Hôm nay, vào 04:30 (theo giờ Việt Nam), Công ty TNHH Công nghệ tài chính Aux Cayes (gọi tắt là “Công ty”), một trong nhiều công ty liên kết của OKX, đã hoàn tất giải quyết cuộc điều tra của Bộ Tư Pháp Hoa Kỳ về sự thiếu sót từ các thủ tục liên quan để hoạt động với tư cách một đơn vị chuyển tiền độc lập, đến từ việc thiếu sót khi tuân thủ theo bộ luật đặc thù của Mỹ ở giai đoạn đầu hoạt động.
Tổng số khách hàng tại Mỹ liên quan (hiện đã không còn trên nền tảng), được xác định chỉ chiếm 1 tỉ lệ nhỏ trong tổng số khách hàng của Công ty trên toàn cầu. Theo kết luận điều tra của Bộ Tư Pháp Hoa Kỳ, không có cáo buộc nào về việc gây thiệt hại cho khách hàng, không xảy ra bất kỳ cáo buộc nào với nhân viên của Công ty cũng như không có giám sát viên chính phủ nào được chỉ định trong thỏa thuận dàn xếp.
Để giải quyết toàn vẹn vấn đề, Công ty Aux Cayes Fintech, đã đồng ý với thoả thuận thanh toán 84 triệu USD, và từ bỏ các khoản doanh thu kiếm được từ các khách hàng tại Mỹ trong suốt thời gian hoạt động, tương đương 421 triệu USD (phần lớn đến từ các Khách hàng Tổ chức).
Với sự tư vấn của Bộ Tư Pháp Hoa Kỳ và các cơ quan pháp luật, Công ty đã ngay lập tức bổ sung các vị trí cố vấn tuân thủ pháp luật vào đội ngũ nhân sự để giúp khắc phục toàn diện các vấn đề và nâng cao trình tự tuân thủ tổng thể. Bên cạnh đó, Bộ Tư Pháp đã ghi nhận sự hợp tác tích cực từ phía công ty, được thể hiện trong thoả thuận giải quyết vụ việc, để tìm ra các giải pháp đúng đắn hơn.
Từ phía OKX, chúng tôi hoàn toàn hài lòng với giải pháp được đưa ra, cũng như mong muốn nhận được nhiều sự hỗ trợ, góp ý hơn từ các cơ quan lập pháp địa phương, nhằm đáp ứng đầy đủ quy tắc tuân thủ trong hành trình mở rộng toàn cầu, duy trì vị thế là sàn giao dịch tiền điện tử đáng tin cậy nhất và dẫn đầu về công nghệ trên thế giới.
Trước khi giải pháp được chính thức thông qua, trong thời gian qua, OKX cũng đã liên tục đạt được những bước tiến đáng kể trong việc xây dựng hệ thống tuân thủ mạnh mẽ. Giải pháp này, một lần nữa, đánh dấu bước tiến quan trọng trong cam kết không ngừng từ phía công ty, cùng sự hợp tác chặt chẽ với các cơ quan quản lý, giúp nâng cao tính minh bạch, chính trực, hướng đến sự phát triển của lĩnh vực giao dịch tài sản số.
Cam kết Tuân thủ và Đổi mới
Tại OKX, việc tuân thủ quy định, pháp luật là một trong những giá trị cốt lõi xuyên suốt hoạt động của Công ty. Và hơn ai hết, chúng tôi hoàn toàn hiểu và xem trọng trách nhiệm của mình để đóng góp vào việc thiết lập một tiêu chuẩn toàn cầu cho ngành công nghiệp tài sản số. Trong suốt 2 năm qua, OKX đã luôn là đơn vị tiên phong xây dựng, đầu tư vào hệ thống tuân thủ nghiêm ngặt, đảm bảo an toàn khi hoạt động, giảm thiểu tối đa rủi ro và nâng cao tính bảo mật ở mức độ cao nhất.
Liên tục cập nhật và tăng cường tính bảo mật của hệ thống KYC (Know Your Customer), kết hợp với hệ thống Đánh giá Rủi Ro Khách hàng (CRR) nhằm xác định và đánh giá hồ sơ rủi ro của khách hàng, cả trong giai đoạn đăng ký ban đầu và trong suốt vòng đời sử dụng nền tảng.
Mở rộng chương trình Thẩm định Nâng cao (EDD) nhằm chủ động kiểm soát và hạn chế các nguy cơ rủi ro tiềm ẩn trên sàn giao dịch.
Triển khai thành công bộ công cụ Tuân Thủ Chống Rửa Tiền (AML), và chế tài hàng đầu trong ngành, bao gồm Hệ thống Giám sát giao dịch (TMS) dựa trên hành vi và mô hình đặc thù độc quyền, giúp phát hiện và ngăn chặn các hoạt động bất hợp pháp theo thời gian thực và sau giao dịch.
Xây dựng đội ngũ quản trị rủi ro, an ninh mạng, chuyên gia Blockchain, với hơn 150 nhân viên có kinh nghiệm từ các cơ quan thực thi pháp luật, kiểm soát tài chính hoặc có kinh nghiệm hoạt động trong các cơ quan thực thi pháp luật trước đây.
Triển khai các giải pháp công nghệ để lọc người dùng, hạn chế địa lý, hoặc truy vết giao dịch để chống lại các hoạt động gian lận tiềm ẩn hoặc các hành vi cố tình lợi dụng kẽ hở để vi phạm pháp luật.
Kết hợp cùng các giải pháp mới của bên thứ 3 nhằm góp phần giám sát thị trường, đảm bảo tính công bằng, minh bạch, không chỉ với riêng khách hàng của OKX mà còn với toàn thể người dùng đang tham gia giao dịch tài sản số.
Các triển vọng trong tương lai
OKX, như đề cập, sẽ luôn là đơn vị đi đầu trong việc cam kết tuân thủ quy định, pháp luật và chính sách vận hành tại các khu vực pháp lý khác nhau trên thế giới, trở thành đối tác chiến lược, phối hợp cùng các cơ quan lập pháp trong việc chống lại tội phạm tài chính liên quan đến tài sản số, rửa tiền hoặc trốn tránh các chế tài tại quốc gia sở tại. Trong bối cảnh phát triển và đổi mới không ngừng của ngành công nghiệp này, OKX cam kết ưu tiên đổi mới, song hành cùng việc tuân thủ, thiết lập các tiêu chuẩn mới của ngành về tính minh bạch, bảo vệ người dùng. Công ty hoàn toàn chịu trách nhiệm về những thiết sót trong quá khứ, sửa chữa những thiếu sót, đảm bảo một môi trường an toàn, tuân thủ & đáng tin cậy cho khách hàng, nhân viên và đối tác của OKX trên toàn thế giới.
Tài sản kỹ thuật số, bao gồm cả stablecoin, có mức độ rủi ro cao và có thể biến động mạnh. Bạn nên cân nhắc cẩn thận xem việc giao dịch hoặc nắm giữ tài sản kỹ thuật số có phù hợp với bạn hay không dựa trên tình hình tài chính và khả năng chịu rủi ro của mình. OKX không cung cấp đề xuất đầu tư hoặc tài sản. Bạn hoàn toàn chịu trách nhiệm về các quyết định đầu tư của mình và OKX không chịu trách nhiệm về bất kỳ khoản lỗ tiềm ẩn nào. Hiệu suất trong quá khứ không phải là dấu hiệu cho kết quả trong tương lai. Vui lòng tham khảo ý kiến chuyên gia pháp lý/thuế/đầu tư của bạn nếu có thắc mắc về hoàn cảnh cụ thể. Các tính năng của Web3 OKX, bao gồm Ví Web3 OKX và Thị trường NFT OKX, phải tuân theo các điều khoản dịch vụ riêng tại www.okx.com.
© 2025 OKX. Có thể sao chép hoặc phân phối toàn bộ bài viết này, hoặc dùng đoạn trích từ 100 từ trở xuống trong bài viết này, cho mục đích phi thương mại. Mọi hành vi sao chép hoặc phân phối toàn bộ bài viết đều cần nêu rõ: “Bài viết này thuộc bản quyền của © 2025 OKX và được sử dụng với sự cho phép.” Các đoạn trích hợp lệ phải trích dẫn tên của bài viết và đưa phần ghi công vào, ví dụ: “Tên Bài viết, [tên tác giả nếu có], © 2025 OKX.” Không được tạo tác phẩm phái sinh hay dùng bài viết này cho mục đích khác.
