Những thông tin cần biết khi đăng ký một tổ chức tài chính tư nhân?
Tổ chức tài chính tư nhân là gì?
Các doanh nghiệp tài chính tư nhân là các thực thể như doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ (MBS), đơn vị chuyển tiền, đại lý môi giới hoặc ngân hàng. Những tổ chức này không thuộc diện đại chúng và có ít hơn 50% quyền sở hữu của chính phủ.
Ai là nhân sự chủ chốt cho một tổ chức tài chính tư nhân?
Cán bộ điều hành: Người có trách nhiệm lớn trong việc kiểm soát, quản lý hoặc chỉ đạo tổ chức tài chính tư nhân bao gồm giám đốc điều hành hoặc quản lý cấp cao (như CEO, CFO, COO, Thành viên Quản trị, Thành viên Hợp danh, Chủ tịch, Phó Chủ tịch hoặc Kế toán trưởng), hoặc cá nhân bất kỳ thường xuyên thực hiện các chức năng công việc tương tự.
Giám đốc: Người được bầu hoặc bổ nhiệm phục vụ trong hội đồng quản trị của tổ chức tài chính tư nhân. Người quản lý và giám sát công ty, đồng thời chịu trách nhiệm về những chiến lược cấp cao, hoạt động và trách nhiệm giải trình.
Chủ sở hữu thụ hưởng cuối cùng: Những người cuối cùng sở hữu và/hoặc thực hiện quyền kiểm soát cuối cùng đối với tổ chức tài chính tư nhân. "Sở hữu cuối cùng" và "kiểm soát hiệu quả cuối cùng" đề cập đến các tình huống trong đó quyền sở hữu/kiểm soát được thực hiện thông qua một chuỗi quyền sở hữu hoặc bằng các phương tiện kiểm soát khác ngoài kiểm soát trực tiếp.
Người dùng được ủy quyền: Người được cấp quyền truy cập và sử dụng tài khoản OKX của tổ chức.
Cần chuẩn bị gì khi đăng ký tổ chức tài chính tư nhân?
Xác định các bên liên quan
Liệt kê tất cả các bên liên quan trong tổ chức tài chính tư nhân, bao gồm các cán bộ điều hành, giám đốc, chủ sở hữu thụ hưởng cuối cùng và các người dùng được ủy quyền.
Cung cấp tài liệu tổ chức
Cung cấp tài liệu tổ chức quy định và ràng buộc tổ chức tài chính tư nhân, đồng thời thiết lập cơ cấu quản lý và kiểm soát của công ty.
Cung cấp thông tin định danh
Cung cấp thông tin định danh của tổ chức tài chính tư nhân, như tên pháp nhân đầy đủ của tổ chức, địa chỉ đăng ký, địa điểm kinh doanh chính, loại hình tổ chức và ngành, cùng các dữ liệu liên quan và có thể xác minh khác.
Cung cấp tài liệu định danh
Cung cấp bằng chứng định danh (PoI) và bằng chứng cư trú (PoA) hợp lệ để xác minh sự tồn tại và thành lập của tổ chức tài chính tư nhân, cũng như danh tính của nhân sự chủ chốt có liên quan.
Tìm hiểu thêm về các loại hình tổ chức được hỗ trợ tại đây.