Come si faccio a effettuare la verifica in qualità di istituto finanziario privato?

Per eseguire la verifica in qualità di istituto finanziario privato, segui la seguente procedura e presenta i documenti e le informazioni richieste.

1. Compila le informazioni di base sull'azienda e l'indirizzo

Segui le istruzioni del processo di verifica istituzionale e fornisci le seguenti informazioni:

• Nome della ditta

• Numero di registrazione

• Data di costituzione

• Stato normativo

• Indirizzo registrato

• Indirizzo principale dell'attività (se diverso dall'indirizzo registrato)

2. Compila le informazioni di base sull'identità e l'indirizzo dei ruoli chiave dell'azienda

Come parte dei nostri controlli di due diligence a fini normativi, OKX richiederà ai ruoli chiave della tua azienda e all'utente autorizzato (se diverso dai ruoli chiave) del tuo conto istituzionale di fornire informazioni di verifica dell'identità durante il processo di verifica istituzionale. Per effettuare la registrazione come istituto finanziario privato, è necessario fornire i dati di:

• Almeno un dirigente aziendale (ad es. CEO, CFO, COO)

• Il direttore (se presente)

• UBOs (Ultimate Beneficial Owners)

• L'utente autorizzato

3. Carica le foto o le scansioni dei documenti d'identità dei ruoli chiave

Carica sia il fronte che il retro di un documento d'identità. Se il documento d'identità non ha il retro, è sufficiente il lato anteriore o la pagina della foto.

4. Scansiona e carica i seguenti documenti

• Certificato di costituzione o registrazione dell'azienda (o un documento ufficiale equivalente, ad esempio la licenza commerciale)

• Atto costitutivo e statuto

• Registro degli amministratori

• Registro degli azionisti od organigramma della proprietà beneficiaria (firmato e datato entro gli ultimi 12 mesi)

• Prova dell'indirizzo dell'azienda (se diverso dall'indirizzo registrato)

5. Compila i seguenti modelli per completare la verifica

Firma, scansiona e carica i seguenti modelli:

• Lettera di autorizzazione all'apertura del conto (è accettabile anche una delibera del consiglio di amministrazione che includa tale autorizzazione)

• Questionario FCCQ Wolfsberg o documento equivalente sulla politica antiriciclaggio (firmato e datato da un senior compliance officer)

Le informazioni raccolte hanno il solo scopo di completare la verifica istituzionale. Per qualsiasi domanda, contatta l'assistenza clienti o invia un'e-mail all'indirizzo [email protected].