Vilken onboarding-information krävs för en fond?
Vad är en fond?
Fonder är kollektiva investeringsinstrument som bildas genom att samla in pengar från investerare, till exempel hedgefonder, pensionsfonder, värdepappersfonder och privata investeringsfonder.
Vilka är nyckelpersonerna för en fond?
Bolagsledare: Personer med betydande ansvar för att kontrollera, förvalta eller leda fonden, inklusive verkställande befattningshavare eller högre chefer (till exempel VD, CFO, COO, Managing Member, General Partner, ordförande, vice ordförande eller ekonomichef), eller andra personer som regelbundet utför liknande funktioner.
Styrelseledamöter: Personer som valts eller utsetts att ingå i fondens styrelse. Dessa personer leder och övervakar fonden och ansvarar för dess strategi, verksamhet och ansvarighet på hög nivå.
Slutliga verkliga ägare: Personer som i slutändan äger och/eller utövar den yttersta kontrollen över det privatägda bolaget. ”I slutändan äger” och ”slutlig effektiv kontroll” avser situationer där ägande/kontroll utövas genom en ägarkedja eller genom andra kontrollmedel än direkt kontroll.
Behöriga användare: Personer som har tillgång till och kan hantera ditt instituts OKX-konto.
Vad behöver en fond ta hänsyn till när det gäller onboardingprocessen?
Identifiera alla nyckelpersoner
Identifiera alla parter som är involverade i fonden, inklusive bolagsledare, styrelseledamöter, slutliga verkliga ägare och eventuella behöriga användare.
Tillhandahåll organisatorisk dokumentation
Tillhandahåll organisatorisk dokumentation som reglerar och binder fonden och fastställer dess kontroll- och förvaltningsstruktur.
Tillhandahåll identifieringsinformation
Tillhandahåll identifieringsinformation för fonden, t.ex. institutets fullständiga juridiska namn, registreringsadress, huvudsakliga verksamhetsställe, typ av institut och bransch, bland andra relevanta och verifierbara uppgifter.
Tillhandahåll identitetshandlingar
Tillhandahåll giltiga identitetsbevis (PoI) och adressbevis (PoA) som verifierar fondens existens och etablering, samt identiteten för varje nyckelperson som är involverad.
Läs mer om vilka typer av institut som vi stöder här.