Jakie informacje onboardingowe są wymagane dla funduszu?

Co to jest fundusz?

Fundusze to narzędzia zbiorowego inwestowania utworzone poprzez gromadzenie środków od inwestorów, takie jak fundusze hedgingowe, fundusze emerytalne, fundusze inwestycyjne i prywatne fundusze inwestycyjne.

Kim są kluczowe osoby w funduszu?

• Kierownictwo wyższego szczebla: Osoby ponoszące znaczną odpowiedzialność za kontrolowanie, zarządzanie lub kierowanie funduszem, w tym dyrektorzy wykonawczy lub kierownicy wyższego szczebla (na przykład dyrektor generalny, dyrektor finansowy, dyrektor operacyjny, członek zarządzający, komplementariusz, prezes, wiceprezes lub skarbnik) lub wszelkie inne osoby, które regularnie pełnią podobne funkcje.

• Dyrektorzy: Osoby wybrane lub wyznaczone do pełnienia funkcji w zarządzie funduszu. Osoby te zarządzają i nadzorują fundusz oraz są odpowiedzialne za jego strategię, operacje i decyzje na wysokim szczeblu.

• Ostateczni beneficjenci: Osoby, które ostatecznie posiadają lub sprawują ostateczną kontrolę nad firmą prywatną. „Ostateczny właściciel” i „ostateczna kontrola” odnoszą się do sytuacji, w których własność i kontrola są sprawowane poprzez łańcuch własności lub za pomocą środków kontroli innych niż kontrola bezpośrednia.

• Upoważnieni użytkownicy: osoby, które mają dostęp do firmowego konta OKX i mogą je obsługiwać

Co fundusz musi wziąć pod uwagę w procesie wdrażania?

• Zidentyfikuj wszystkie kluczowe strony

  • Zidentyfikuj wszystkie strony zaangażowane w fundusz, w tym osoby na wysokich stanowiskach, dyrektorów, ostatecznych beneficjentów rzeczywistych i wszelkie upoważnione osoby.

• Przedstaw dokumentację firmową

  • Przedstaw dokumentację organizacyjną, która reguluje i wiąże fundusz oraz ustanawia jej strukturę kontroli i zarządzania.

• Przedstaw informacje identyfikacyjne

  • Podaj informacje identyfikujące fundusz, takie jak pełna nazwa prawna instytucji, adres rejestracji, główne miejsce prowadzenia działalności, typ podmiotu, branża, a także inne istotne i możliwe do zweryfikowania dane.

• Przedstaw dokumentację identyfikacyjną

  • Przedstaw ważny dowód tożsamości (PoI) i potwierdzenie miejsca prowadzenia działalności (PoA), które weryfikują istnienie i ustanowienie funduszu, a także tożsamość każdej kluczowej osoby zaangażowanej.

Dowiedz się więcej o typach podmiotów, które wspieramy tutaj.