Vilken onboarding-information krävs för ett family office?
Vad är ett family office?
Family offices är enheter som inrättats för att underlätta handel, investeringar eller andra finansiella transaktioner med hjälp av den personliga förmögenheten hos bolagens slutliga verkliga ägare.
Vilka är nyckelpersonerna för ett family office?
Bolagsledare: Personer med betydande ansvar för att kontrollera, förvalta eller leda ett family office, inklusive verkställande befattningshavare eller högre chefer (till exempel VD, CFO, COO, Managing Member, General Partner, ordförande, vice ordförande eller ekonomichef), eller andra personer som regelbundet utför liknande funktioner.
Styrelseledamöter: Personer som valts eller utsetts att sitta i styrelsen för family office. Dessa personer leder och övervakar family office och ansvarar för dess strategi, verksamhet och ansvarighet på hög nivå.
Slutliga verkliga ägare: Personer som i slutändan äger och/eller som utövar den slutliga kontrollen över ett family office. ”I slutändan äger” och ”slutlig effektiv kontroll” avser situationer där ägande/kontroll utövas genom en ägarkedja eller genom andra kontrollmedel än direkt kontroll.
Behöriga användare: Personer som har tillgång till och kan hantera ditt instituts OKX-konto.
Vad behöver ett family office ta hänsyn till när det gäller onboardingprocessen?
Identifiera alla nyckelpersoner
Identifiera alla parter som är involverade i family office, inklusive bolagsledare, styrelseledamöter, slutliga verkliga ägare och eventuella behöriga användare.
Tillhandahåll organisatorisk dokumentation
Tillhandahåll organisatorisk dokumentation som reglerar och binder family office och fastställer dess kontroll- och förvaltningsstruktur.
Tillhandahåll identifieringsinformation
Tillhandahåll identifieringsinformation för family office, t.ex. institutets fullständiga juridiska namn, registreringsadress, huvudsakliga verksamhetsställe, typ av institut och bransch, bland andra relevanta och verifierbara uppgifter.
Tillhandahåll identitetshandlingar
Tillhandahåll giltiga identitetsbevis (PoI) och adressbevis (PoA) som verifierar existens och etablering för family office, samt identiteten för varje nyckelperson som är involverad.
Läs mer om vilka typer av institut som vi stöder här.