Mitä perehdytystietoja yksityisessä omistuksessa olevalta yritykseltä vaaditaan?

Mikä on yksityisessä omistuksessa oleva yritys?

Yksityiset yritykset ovat yksityisomistuksessa olevia yhteisöjä, jotka eivät ole rahoituslaitoksia, joita ei ole julkisesti noteerattu ja joiden valtion omistusosuus on alle 50 %. Nämä yhteisöt ovat mukana monenlaisilla toimialoilla, kuten tuotanto-, lääke-, kiinteistö- ja rakennusalalla.

Ketkä ovat yksityisomistuksessa olevan yrityksen avainhenkilöt?

• Yritysjohtajat: henkilöitä, joilla on merkittävää vastuuta yksityisomistuksessa olevan yrityksen hallinnassa, johtamisessa tai ohjaamisessa, mukaan lukien johtajat ja ylin johto (esim. toimitusjohtaja, talousjohtaja, operatiivinen johtaja, hallinnon jäsen, yleisosakas, varatoimitusjohtaja tai talousjohtaja), tai muita henkilöitä, jotka suorittavat säännöllisesti samankaltaisia toimintoja.

• Johtajat: henkilöt, jotka on valittu tai nimitetty yksityisomistuksessa olevan yrityksen hallitukseen. Nämä henkilöt hallitsevat ja valvovat yksityisomistuksessa olevaa yritystä ja ovat vastuussa sen korkean tason strategiasta, toiminnasta ja vastuuvelvollisuudesta.

• Tosiasialliset edunsaajat: henkilöt, jotka viime kädessä omistavat ja/tai joilla on lopullinen määräysvalta yksityisomistuksessa olevassa yrityksessä. "Viime kädessä omistaa" ja "lopullinen tosiasiallinen määräysvalta" viittaavat tilanteisiin, joissa omistus/määräysvalta toteutetaan omistusketjun kautta tai muun määräysvallan kuin suoran määräysvallan avulla.

• Valtuutetut käyttäjät: henkilöt, joilla on käyttöoikeudet laitoksesi OKX-tiliin ja jotka voivat käyttää sitä.

Mitä yksityisomistuksessa olevan yrityksen on otettava huomioon perehdytysprosessissa?

• Tunnista kaikki keskeiset osapuolet

  • Tunnista kaikki yksityisomistuksessa olevaan yritykseen osallistuvat keskeiset osapuolet, mukaan lukien yritysjohtajat, johtajat, tosiasialliset edunsaajat ja valtuutetut käyttäjät.

• Toimita organisaatioasiakirjat

  • Toimita organisaatioasiakirjat, jotka säätelevät ja sitovat yksityisomistuksessa olevaa yritystä ja vahvistavat sen määräysvalta- ja hallintorakenteen.

• Toimita tunnistetiedot

  • Anna yksityisessä omistuksessa olevan yrityksen tunnistetiedot, kuten laitoksesi virallinen koko nimi, rekisteröintiosoite, pääasiallinen toimipaikka, laitoksen tyyppi ja toimiala muiden asiaankuuluvien ja todennettavissa olevien tietojen ohella.

• Toimita henkilöllisyystodistukset

  • Toimita voimassa olevat henkilöllisyystodistukset (PoI) ja osoitteen todisteet (PoA), jotka vahvistavat yksityisomistuksessa olevan rahoituslaitoksen olemassaolon ja perustamisen sekä jokaisen avainhenkilön henkilöllisyyden.

Lue lisää tukemistamme laitostyypeistä tässä.